| 高密市秉承“法治是最好的营商环境”工作理念，以“首违不罚”为切入点，深入推行包容审慎监管，探索触发式监管、“沙盒监管”，推广“企业安静日”，以柔性执法提升行政执法温度，持续改善法治营商环境，激发了市场主体活力。 |
开展柔性执法、“首违不罚”是贯彻落实《中华人民共和国行政处罚法》关于处罚与教育相结合原则的具体要求，“首违不罚”是“柔性执法”“法律温度”的体现，《山东省轻微违法行为不予行政处罚和一般违法行为减轻行政处罚事项清单》明确提出，实施包容审慎监管，在更多领域依法推行轻微违法行为免罚和“首违不罚”清单，进一步激发市场活力和社会创造力，让执法既有力度又有温度。7TX法治山东网
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高密市秉承“法治是最好的营商环境”工作理念，以“首违不罚”为切入点，深入推行包容审慎监管，探索触发式监管、“沙盒监管”，推广“企业安静日”，以柔性执法提升行政执法温度，持续改善法治营商环境，激发了市场主体活力。7TX法治山东网
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一、案例分析7TX法治山东网
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近年，某商业有限公司（以下简称当事人）经营的部分食用农产品经抽样检验，农药残留含量超过食品安全标准限量，违反了《食用农产品市场销售质量安全监督管理办法》的规定，应对当事人处最低5万元罚款。7TX法治山东网
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在案件调查过程中，当事人能够积极配合调查，如实说明情况，且提供出了案涉食用农产品的购货清单、合格证明、供货商的营业执照等材料，履行了进货查验义务，且建立了进货查验记录制度，有充分证据证明其不知道所采购的食用农产品不符合食品安全标准，并能如实说明其进货来源。依据《中华人民共和国药品食品安全法》第一百三十六条的规定，并综合上述情况考虑，决定对当事人免予行政处罚，并对其进行了教育，要求其继续加强相关法律法规的学习。7TX法治山东网
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市场监管部门对严格履行进货查验义务的经营者依法予以免罚，既是履行职责守住食品安全底线，也是通过包容审慎监管有效规范市场秩序，提升市场监管的效能和治理水平，做到宽严相济、法理相融，实现法律效果、社会效果的有机统一。7TX法治山东网
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二、工作启示7TX法治山东网
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柔性执法并非是对违法行为的沉默和纵容，而是张弛有度、宽严相济。从本质上看，柔性执法是一种以退为进、以不走寻常路的方式进行法治教育，提醒和督促市场主体落实责任、加强自律并规范自身行为。更进一步说，柔性执法非但没有损伤法律的严肃性与权威性，反而增强了法律的使用价值，让法律以一种更有温度的方式呈现出来。7TX法治山东网
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三、相关做法7TX法治山东网
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一是不搞创设、不搞突破，统一清单，“首违不罚”制定有“尺度”。按照《山东省轻微违法行为不予行政处罚和一般违法行为减轻行政处罚事项清单》要求，组织各执法部门对2021版“不罚、轻罚”清单内容进行动态调整，及时调整原清单中不符合市场主体发展需要、产生争议较大的事项。结合全市涉企行政执法、行政复议等工作实际，对不在原清单范围内但市场主体有迫切“容错”需求的事项，经评估后依法及时纳入。调整后的2023版清单共涵盖发展改革、市场监管、城市管理、生态环境等13个行政管理领域303个违法行为事项。7TX法治山东网
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二是注重适用、注重公正，接受监督，“首违不罚”执行有“限度”。为全面掌握全市涉企执法工作开展情况，综合运用指导、建议、提醒、劝告等非强制性执法手段，并在法定权限范围内给予行政相对人容错纠错空间，在执法过程中对企业首次违法的容错执法行为，让市场主体实现自我纠错，切实避免“一免了之”，提升市场主体自主合法合规经营意识，真正实现处罚与教育相结合的良好社会效果。如对不触碰安全底线新领域适当给予“观察期”、需要达标整改当事人提供“过渡期”，确保市场主体免罚不免责，提升合法合规经营意识。以行政执法监督检查为契机，重点围绕企业关注度较高的市场监管、环境保护、交通运输等领域开展监督检查，聚力破解涉企执法中的“难点痛点堵点”问题。自清单公布以来，全市累计适用“不罚、轻罚”办理各类案件共1168件、1215万元。其中免予处罚1020件、561万元；减轻处罚148件、654万元，有效减轻了企业经营负担，持续激发市场主体活力，对优化和提升营商环境发挥了积极作用。7TX法治山东网
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三是强化宣传、强化服务，柔性执法，“首违不罚”落实有“温度”。为推进全市涉企“不罚、轻罚”工作走深走实，市司法局积极开展“不罚、轻罚”专项宣传活动，依托服务企业专员走访、“谁执法谁普法”等活动，开展“不罚、轻罚”专题讲解会。同时，聚焦两会相关热点问题及行政复议案件审理实践，专题研究将“超食品经营许可范围经营冷食类食品”“洗染经营者未按规定备案的行为”“二手车交易市场经营者和二手车经营主体未按规定备案的行为”3项事项纳入全市涉企“不罚、轻罚”特色清单的可行性、必要性，营造了落实“不罚、轻罚”的浓厚宣传氛围。7TX法治山东网
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取得成效7TX法治山东网
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营商环境是市场经济的培育之土，是市场主体的生命之氧。良好的营商环境，既是一个地方高质量发展的重要生产力，也是不可或缺的软实力和市场竞争力。规范执法行为是法治政府建设的“最后一公里”，让企业和个人直观地感觉到社会的公平正义，是看得见、摸得着的营商环境。7TX法治山东网
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一是从“强制遵从”向“善意提醒”转变。秉承“民本”理念的要求，坚持教育与处罚相结合的原则，减少进户执法的次数，积极运用风险提醒、发放告知函等手段，督促企业自查问题，主动申报。生态环境执法坚持执法与帮扶并重，全面提升生态环境执法效能和温度。对于安装了治污设施智慧用电监控的企业，因监控设备故障造成的数据不上传等问题积极帮助企业联系三方运维机构进行排障维修。税务部门积极探索和应用说理式执法模式，针对适用一般程序处罚的税收违法行为制定了说理式执法文书规范，对逾期缴纳税款、发票丢失、虚开发票、未按规定保管账薄及记账凭证等违法行为在作出行政处罚前，向行政相对人详细说明违法事实、适应的法律条文、税务部门自由裁量的政策依据，充分尊重当事人的陈述、申辩意见，引导相对人从“为什么只罚我不罚别人”向“我知道违反了法律”转变。通过从“强制遵从”到“善意提醒”式的执法转变，明显感觉相对人对于税务部门的执法行为更加积极对接与配合，从而提升了税法的遵从度。7TX法治山东网
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二是从“被动罚款”向“自我纠错”转变。秉承善意文明执行理念，积极落实“预处罚”措施，提前对被执行人发出“惩戒预警”，既达到了督促履行的目的，也兼具教育性和灵活性，在切实维护申请执行人利益的同时，最大限度给予被执行人主动履行、自我纠错的机会，从而减少执行成本，提高执行效率。疫情防控期间，市场监管部门积极适用“红黄牌”警示制度，对60家药店，给出红牌4次，黄牌56次，使其知错并主动改正，做好教育引导，增强当事人的自律守法意识。同时充分利用传统媒体和政务新媒体等手段，多角度宣传推行包容审慎监管执法的主要做法、典型案例和实施效果，充分释放政策红利，增强市场主体发展信心。7TX法治山东网
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三是从“自由裁量”向“科学精准”转变。“首违不罚”并不意味着放任不管。“首违不罚”的相关法律条款表述中使用的限定词为“可以”而非“应当”。因此，何时采用“首违不罚”，对行政机关规范行使自由裁量权提出了更高的要求。在“首违不罚”的情形界定、增加“首违不罚”的可操作性及规范免罚清单、免罚执法流程等方面，行政机关要把工作做实做细，防止“首违不罚”制度产生“尺度不一”“ 畸轻畸重”等负面效果。此外，建立定时审计、回访、重点事项公开、“首违不罚”结果定期公示、违法违规从严究责等机制。比如，在定期公示上，采取对“首违不罚”对象模糊公开、执法内容绝对公开的方式，适时、及时公开“首违不罚”信息，防止有人拿“首违不罚”当“护身符”，念了“歪经”。只有让执法处于阳光之下，“首违不罚”才能更规范、更公平，对市场主体释放出更大的善意。7TX法治山东网
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（孙吉利）7TX法治山东网
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